银行业从业人员的下列行为,符合"反洗钱"规定的有()。
A、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B、熟知银行的反洗钱义务
C、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
E、工作怠慢,经常迟到早退
发布时间:2016-04-13参考答案:BD
下列选项中 不属于《银行业监督管理法》的立法宗旨和目的的是:
下列选项中,不属于《银行业监督管理法》的立法宗旨和目的的是:A、为了加强对银行业的监督管理、规范监督管理行为B、防范和化解银行业风险,保护存款人
答案解析下列选项中 可以依照法律 行政法规规定的条件和程序 审查批准
下列选项中,可以依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围的是:A、财政部B、审计局C、国务院银行业
答案解析下列不属于银行业监督管理机构监督对象的是()。A 证券公司B
下列不属于银行业监督管理机构监督对象的是()。A、证券公司B、农村信用合作社C、财务公司D、金融租赁公司
答案解析关于国务院银行业监督管理机构的派出机构 下列说法正确的是:(
关于国务院银行业监督管理机构的派出机构,下列说法正确的是:()。A、派出机构是国务院银行业监督管理机构的有机组成部分B、派出机构不享有独立的权力C、
答案解析关于银行业监督管理机构对银行业实施监督管理应当遵循的原则 下
关于银行业监督管理机构对银行业实施监督管理应当遵循的原则,下列说法完整的是()。A、公开、公平、公正B、依法、公开、公平C、依法、效率、公开D、依法
答案解析银行业金融机构违反审慎经营规则 有权责令限期改正的监管部门有
银行业金融机构违反审慎经营规则,有权责令限期改正的监管部门有()。A、国家银监会B、银监局C、银监分局D、银监分局派出的监管办事处
答案解析国务院银行业监督管理机构应当依据 确定对银行业金融机构现场检
国务院银行业监督管理机构应当依据,确定对银行业金融机构现场检查的频率、范围。()A、根据银行业金融机构的评级情况B、根据银行业金融机构的盈利情况C、
答案解析国务院银行业监督管理机构在国务院领导下统一监督管理全国金融业
国务院银行业监督管理机构在国务院领导下统一监督管理全国金融业机构及其业务活动。()
答案解析银行业金融机构有()情形之一 由国务院银行业监督管理机构责令
银行业金融机构有()情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以
答案解析在我国 金融业主要包括()。A 银行业B 证券业C 保险业D 信托业
在我国,金融业主要包括()。A、银行业B、证券业C、保险业D、信托业
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