下列属于银行个人理财业务从业人员必须具备的基本条件的有（ ）。
A.对与个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
B.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及的产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解
C.具备监管部门要求的行业资格
D.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则
E.具备相应的学历水平和工作经验
答案：A,B,C,D,E解析：商业银行个人理财业务人员应满足以下资格要求：①对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；②遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则；③掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；④具备相应的学历水平和工作经验；⑤具备相关监管部门要求的行业资格；⑥具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件。故选A、B、C、D、E。?
从业人员在服务的过程中 不符合客户至上要求的是（ ）。
从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（ ）。A 不以财富多寡作为服务标准B 对部分客户提供特别服务C 尊重残疾客户D 客户利益优先
答案解析从业人员加强职业道德修养的途径主要包括( )A.学习与工作有关的
从业人员加强职业道德修养的途径主要包括( )A 学习与工作有关的各项岗位责任、规章制度SXB
答案解析证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资
证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
答案解析下列方法中 ( )是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法 是
下列方法中，( )是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法，是从业人员必须具备的一项基本功。A．介绍法B．缘故法C．陌生法D．广告促销法
答案解析职业道德是规范约束从业人员职业活动的基本要求。()
职业道德是规范约束从业人员职业活动的基本要求。()
答案解析银行业从业人员不包括( )。
银行业从业人员不包括( )。A．证券公司工作人员 B．信托公司工作人员C．汽车金融公司工作人员 D．银行工作人员
答案解析按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定 参加从业资格考试的
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。A 6个月内B 1年内C 2年内D 5年内
答案解析下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。①已被机构聘用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④
答案解析按照《证券业从业人员资格管理办法》 取得从业资格的人员 通过
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A 1年B 2年C 3年D 5年
答案解析《中华人民共和国证券法》规定 投资咨询机构及其从业人员从事证
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证
答案解析Copyright © 2016-2023 114题库网（114158.com）All Rights Reserved. 免责声明 豫ICP备19007809号-5