下列关于银行合规管理的说法中,正确的有()。
A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施
答案:A,C,D,E解析:根据银行合规管理的相关规定,董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决,高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。
下列哪种数据在一定程度上反映了录用人员的质量( )A.应聘比 B.
下列哪种数据在一定程度上反映了录用人员的质量( )A. 应聘比B.招聘完成比C.招聘成本D.招聘成本效用
答案解析当预测期货价格将下跌 下列期权交易中正确的是( )。 A.买入看
当预测期货价格将下跌,下列期权交易中正确的是( )。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权
答案解析证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站 公开下列( )信息
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。A.客户开户和交易流程、出入金流程B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C
答案解析下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法 不正确的有( )。A.
下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法,不正确的有( )。A.买卖方向为卖出B.“委托数量”项填报股东大会议案序号C.对同一议案的投票只能申报一次
答案解析下列说法中 不符合塔尔德观点的是( )。A.一切事物不是发明 就
下列说法中,不符合塔尔德观点的是( )。A.一切事物不是发明,就是模仿B.模仿是基本的社会现象C.社会下层人士往往具有模仿社会上层人士的倾向D.个
答案解析下列关于工作分解结构(WBS)的叙述中 错误的是 ( ) 。
下列关于工作分解结构(WBS)的叙述中,错误的是 ( ) 。A 项目经理在分解结构时,严格地将一个工作单元隶属于某个上层工作单元,完全避免交叉从属
答案解析关于制度和流程风险 下列说法错误的是( )。
关于制度和流程风险,下列说法错误的是( )。A 公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B 操作流程和授权带来风险C 制度流程设计不合理会带来风险
答案解析下列( )不是市场风险的特征。
下列( )不是市场风险的特征。A 由共同因素引起B 影响所有股票的收益C 可以通过分散投资来化解D 与股票投资收益相关
答案解析下列关于合同订立的表述 说法有误的是()。
下列关于合同订立的表述,说法有误的是()。A 当事人订立合同,采取要约、承诺方式B 订立合同的能力,任何人都可以订立C 合同形式,当事人订立合同,书
答案解析根据《反不正当竞争法》规定 经营者不得采用下列不正当手段从事
根据《反不正当竞争法》规定,经营者不得采用下列不正当手段从事从事市场交易,损害竞争对手()A 假冒他人的注册商标B 擅自使用知名商品特有名称、包装
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