关于外部审计和监督检查的关系，下列说法正确的有（ ）。
A.外部审计侧重于金融机构风险和合规性的分析，银行监管侧重于财务报表审计
B.外部审计和银行监管统一采用非现场检查
C.外部审计和银行监管都将审查银行会计信息、管理信息以及相关记录
D.外部审计意见和监管意见同样作为信息披露的内容，并因此具有相对独立、客观、公正的立场
E.外部审计报告是银行监管的重要资料，银行监管政策、相关标准和准则点也是外部审计所依据和关注的重点，二者的互相配合并形成合力是加强风险监管，防范金融危机的有效保证
答案：C,D,E解析：A项，银行监管侧重于金融机构合规管理与风险控制的分析和评价，外部审计侧重于财务报表审计；B项，外部审计和银行监管都采用现场检查的方式。
交通部门负责危险化学品运输的监督检查。()
交通部门负责危险化学品运输的监督检查。（）
答案解析证券交易所可根据监管需要 采用现场和非现场的方式对会员证券业
证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的（ ） 等情况进行监督检查。A 风险管理 B 交易C 相关系统安全运行 D 客户资料
答案解析证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（ ）。A 非现场检査 B 交易行为实时监控C 现场检査 D 限制交易
答案解析检验检疫机构对登记备案的饲料生产企业实行日常监督检查与年审相
检验检疫机构对登记备案的饲料生产企业实行日常监督检查与年审相结合的办法进行监督管理。登记备案的企业应按规定每年向直属检验检疫局申请年审，年审期
答案解析2004年版巴塞尔资本协议中 （ ） 最低资本要求和资本充足率监
2004年版巴塞尔资本协议中，（ ）、最低资本要求和资本充足率监督检查被并列为资本监管的三大支柱。A 资本评估B 公司治理C 投资者关系管理D 市场约束
答案解析反不正当竞争行为的监督检查部门 在监督检查不正当竞争行为时
反不正当竞争行为的监督检查部门，在监督检查不正当竞争行为时，享有下列哪些职权A 询问权B 查询复制权C 检查权D 处罚权
答案解析监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时 ( )应当如实提供有关
监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时，( )应当如实提供有关资料或情况。A 被检查的经营者B 证明人C 利害关系人D 国家机关
答案解析在对证券发行与承销过程的监督检查中 可以采取自律监管措施的是
在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（ ）。A 中国证监会B 中国证券业协会C 国家外汇管理局D 中国人民银行
答案解析证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。A:限制交易B:非现场检查C:现场检查D:交易行为实时监控
答案解析县级以上旅游行政管理部门对旅行社及其分支机构监督检查时 应当
县级以上旅游行政管理部门对旅行社及其分支机构监督检查时，应当由（）以上持有旅游行政执法证件的执法人员进行。A 1名B 2名C 4名D 3名
答案解析Copyright © 2016-2023 114题库网（114158.com）All Rights Reserved. 免责声明 豫ICP备19007809号-5