美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。
A:禁止非研究人员与研究人员交流
B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告
C:禁止投资银行人员审查研究报告
D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动
答案：B,C,D解析：《2711规则》中用以规范投资分析师参与投资银行项目行为的主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。
在场外交易市场上 证券商既是交易的直接参加者 又是市场的组织
在场外交易市场上，证券商既是交易的直接参加者，又是市场的组织者。 （）请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
答案解析场外交易的证券商包括会员证券商和非会员证券商。 （）
场外交易的证券商包括会员证券商和非会员证券商。 （）请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
答案解析证券交易价格是通过（）确定的。 A．证券商与投资者协商 B．一
证券交易价格是通过（）确定的。 A．证券商与投资者协商 B．一级市场上的公开竞价 C．证券供求双方共同作用 D．发行者与证券商协商请帮忙给出正确答
答案解析2001年11月我国正式加入WT0 我国政府在人世谈判中对资本市场的
2001年11月我国正式加入WT0，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺，这些承诺包括（）。A．在加入WT0时开放B股业务。外资证券商可
答案解析2001年11月我国正式加入WT0 我国政府在人世谈判中对资本市场的
2001年11月我国正式加入WT0，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺，这些承诺包括（）。A．在加入WT0时开放B股业务。外资证券商可
答案解析2001年11月我国正式加入WTO 我国政府在人世谈判中对资本市场的
2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性承诺，这些承诺包括（）。A．在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可
答案解析证券交易所会员证券商办理席位申请后 由证券交易所（）批准。
证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
答案解析证券交易所会员证券商办理席位申请后 由证券交易所（）批准。
证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。A．理事长B．总经理C．理事会D．会员大会请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
答案解析对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。 A
对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A．防止证券商的信用风险B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C．防
答案解析通信网络是连接证券商柜台终端 交易席位和撮合主机的通信线路及
通信网络是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。（）请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
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