保荐人在IPO尽职调查中,对于关联方的核查,以下做法正确的有()。
A:关注发行人申报期内已注销的关联方
B:访谈工面、税务、银行部门
C:查阅书面资料
D:实地走访客户
答案:B,C,D解析:保荐机构、会计师事务所和律师事务所在接查发行人与其客户、供应商之间是否存在关联方关系时,不应仅限于查阅书面资料,应采取实地走访,核对工商、税务、银行等部门提供的资料,甄别客户和供应商的实际控制人及关键经办人员与发行人是否存在关联方关系发行人应积极配合保荐机构、会计师事务所和律师事务所对关联方关系的核查工作,为其提供便利条件
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个人商用房贷款的贷款审查应重点关注调查人的尽职情况和借款人的( )。A 偿还能力B 诚信状况C 担保情况D 抵(质)押比率E 贷款风险因素
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根据《商业银行授信工作尽职指引》,表内授信不包括( )。A 票据承兑B 贸易融资C 项目融资D 贴现
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根据《商业银行授信工作尽职指引》,影响客户资信的重大事项包括( )。A 外部政策变动B 客户组织结构、股权或主要领导人发生变动C 客户的担保超过所设
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银行开展金融创新活动,应遵守职业道德标准和专业操守,完整履行尽职义务,充分维护银行的利益。( )
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根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定,以下说法正确的有( )A 保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围,通过征信
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根据《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款银行调查人应履行尽职调查职责,对个人贷款申请内容和相关情况的真实性、准确性、( )进行调查核实,形成调
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根据《商业银行授信工作尽职指引》,商业银行授信实施后,应持续重点监测的内容包括( )。A 客户是否按约定用途使用授信,是否诚实地全面履行合同B
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商业银行在进行外包活动时还应当对服务提供商进行尽职调查,其调查内容不包括( )。A 管理能力和行业地位B 外包服务的集中度C 财务稳健性D 突发事件
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根据《公司债券承销业务尽职调查指引》,尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于()年。A、10B、7C、5D、3
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