证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ.资格审查;
Ⅱ.注册登记;
Ⅲ.岗位职责;
Ⅳ .执业行为。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案:B解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中 错误的是( )
有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中,错误的是( )A 金融机构运用人工智能技术 采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门
答案解析有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中 错误的是( )。
有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中,错误的是( )。A 金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理
答案解析1940年 ()颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问
1940年,()颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。A:英国B:美国C:瑞士D:法国
答案解析证券公司从事证券投资顾问业务 应当遵循的基本原则是()。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。A:诚实守信、客户自担风险、分类管理B:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益C:规范运作、利益
答案解析证券投资顾问执业行为准则包括( )。
证券投资顾问执业行为准则包括( )。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承
答案解析证券公司 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务 应当保证证券
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。①人员数量②业务能力③合规管理④风险控制A
答案解析证券投资顾问业务的基本原则有()。
证券投资顾问业务的基本原则有()。A:依法合规B:诚实守信C:公平维护客户利益D:风险可控
答案解析证券公司 证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查;Ⅱ.注册登记;Ⅲ.岗位职责;Ⅳ
答案解析有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中 错误的是( )。
有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中,错误的是( )。A 金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理
答案解析证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。Ⅰ证券研究报告Ⅱ基于证券研究报告形成的投资分析意见Ⅲ基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ基于分析方
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