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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定 机构办理执业证书申请过程中 弄虚作假 徇私舞弊 故意刁难有关当事人的 或者不按规定履行报告义务的 由证券业协会责令改正;拒不改正的 由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的 由( )单处或并处警告 ( )罚款。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由( )单处或并处警告、( )罚款。
A.中国证券业协会;3万元以下
B.中国证券业协会;5万元以下
C.中国证监会;3万元以下
D.中国证监会;5万元以下

发布时间:2024-04-26
参考答案

答案:C解析:机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

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