根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( )
。
Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，
影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案：D解析：根据《证券从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事以下活动：①
从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，
泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、
暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，
单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、
传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、
所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥
接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，
或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：⑦
买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，
损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。
从业人员在服务的过程中 不符合客户至上要求的是（ ）。
从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（ ）。A 不以财富多寡作为服务标准B 对部分客户提供特别服务C 尊重残疾客户D 客户利益优先
答案解析从业人员加强职业道德修养的途径主要包括( )A.学习与工作有关的
从业人员加强职业道德修养的途径主要包括( )A 学习与工作有关的各项岗位责任、规章制度SXB
答案解析证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资
证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
答案解析下列方法中 ( )是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法 是
下列方法中，( )是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法，是从业人员必须具备的一项基本功。A．介绍法B．缘故法C．陌生法D．广告促销法
答案解析职业道德是规范约束从业人员职业活动的基本要求。()
职业道德是规范约束从业人员职业活动的基本要求。()
答案解析银行业从业人员不包括( )。
银行业从业人员不包括( )。A．证券公司工作人员 B．信托公司工作人员C．汽车金融公司工作人员 D．银行工作人员
答案解析按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定 参加从业资格考试的
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。A 6个月内B 1年内C 2年内D 5年内
答案解析下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。①已被机构聘用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④
答案解析按照《证券业从业人员资格管理办法》 取得从业资格的人员 通过
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A 1年B 2年C 3年D 5年
答案解析《中华人民共和国证券法》规定 投资咨询机构及其从业人员从事证
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证
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