当前位置: 首页 > 职业资格 > 问题详情
问题

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中 正确的是( )。

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是( )。
Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格
Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

发布时间:2024-04-26
参考答案

答案:D解析:从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

相关问题
  • 下面说法正确的是( )。A.按照业务范围可将导游人员分为专职和兼

    下面说法正确的是( )。A.按照业务范围可将导游人员分为专职和兼职导游人员B.兼职导游人员是我国现在导游队伍的主体C.临时导游人员属于兼职导游人员

    答案解析
  • 下列属于安全性事故的是( )。A.空接 B.食物中毒 C.漏接 D.误机

    下列属于安全性事故的是( )。A.空接B.食物中毒C.漏接D.误机

    答案解析
  • 下面不符合介绍礼节的是( )。A.将身份低者介绍给身份高者 B.将

    下面不符合介绍礼节的是( )。A.将身份低者介绍给身份高者B.将主人介绍给客人C.全陪将领队介绍给地陪D.将男士介绍给女士

    答案解析
  • 下列属于只针对某一些群体的是( )A.特殊福利 B.全员性福利 C.

    下列属于只针对某一些群体的是( )A.特殊福利B.全员性福利C.困难补助D.社会福利

    答案解析
  • 在我国失业问题中 最主要的是()A.结构性失业 B.总量性失业 C.

    在我国失业问题中,最主要的是()A.结构性失业B.总量性失业C.磨擦性失业D.周期性失业

    答案解析
  • 关于工作评价的方法 下列说法正确的是( ).A.排列法是定量的方

    关于工作评价的方法,下列说法正确的是( ) A 排列法是定量的方法B 分类法是定量的方法C 评分法是非定量的方法D 评分法量定量的方法请帮忙给出正确答案和

    答案解析
  • 不符合新颁布的《企业破产法》规定的是?

    不符合新颁布的《企业破产法》规定的是?

    答案解析
  • 在下面的四个字中 可用大型速记符号表示的是( )。A.伯B.磨C.佛D.诗

    在下面的四个字中,可用大型速记符号表示的是( )。A.伯B.磨C.佛D.诗

    答案解析
  • 求助!急!!考的是A类的教育学和心理学 可以申请初级教师资格认定

    求助!急!!考的是A类的教育学和心理学,可以申请初级教师资格认定

    答案解析
  • 下例选项中不属于优抚安置工作内容的是( )。 A.协助老年优抚对

    下例选项中不属于优抚安置工作内容的是( )。A.协助老年优抚对象适应晚年生活B.协助安置对象适应新工作和环境C. 倾听安置对象的意见和心声D.为安

    答案解析

最新问题

Copyright © 2016-2023 114题库网(114158.com)All Rights Reserved.  免责声明 豫ICP备19007809号-5