当前位置: 首页 > 职业资格 > 问题详情
问题

下列选项中 说法正确的是( )。

下列选项中,说法正确的是( )。

A: 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B: 在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
C:
证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、
风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D: 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

发布时间:2024-04-26
参考答案

答案:B解析:证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、
投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A错误。根据《
证券公司风险处置条例》第5条的规定,处置证券公司风险过程中,
应当保障证券经纪业务正常进行。故选项8正确。根据《证券公司内部控制指引》第53
条的规定,证券公司应建立独立的实时监控系统,
证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、
风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,
确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项
C错误。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第18条的规定,证券、
期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项
D错误。

相关问题
  • 下面说法正确的是( )。A.按照业务范围可将导游人员分为专职和兼

    下面说法正确的是( )。A.按照业务范围可将导游人员分为专职和兼职导游人员B.兼职导游人员是我国现在导游队伍的主体C.临时导游人员属于兼职导游人员

    答案解析
  • 下列属于安全性事故的是( )。A.空接 B.食物中毒 C.漏接 D.误机

    下列属于安全性事故的是( )。A.空接B.食物中毒C.漏接D.误机

    答案解析
  • 下面不符合介绍礼节的是( )。A.将身份低者介绍给身份高者 B.将

    下面不符合介绍礼节的是( )。A.将身份低者介绍给身份高者B.将主人介绍给客人C.全陪将领队介绍给地陪D.将男士介绍给女士

    答案解析
  • 下列属于只针对某一些群体的是( )A.特殊福利 B.全员性福利 C.

    下列属于只针对某一些群体的是( )A.特殊福利B.全员性福利C.困难补助D.社会福利

    答案解析
  • 在我国失业问题中 最主要的是()A.结构性失业 B.总量性失业 C.

    在我国失业问题中,最主要的是()A.结构性失业B.总量性失业C.磨擦性失业D.周期性失业

    答案解析
  • 关于工作评价的方法 下列说法正确的是( ).A.排列法是定量的方

    关于工作评价的方法,下列说法正确的是( ) A 排列法是定量的方法B 分类法是定量的方法C 评分法是非定量的方法D 评分法量定量的方法请帮忙给出正确答案和

    答案解析
  • 不符合新颁布的《企业破产法》规定的是?

    不符合新颁布的《企业破产法》规定的是?

    答案解析
  • 在下面的四个字中 可用大型速记符号表示的是( )。A.伯B.磨C.佛D.诗

    在下面的四个字中,可用大型速记符号表示的是( )。A.伯B.磨C.佛D.诗

    答案解析
  • 求助!急!!考的是A类的教育学和心理学 可以申请初级教师资格认定

    求助!急!!考的是A类的教育学和心理学,可以申请初级教师资格认定

    答案解析
  • 下例选项中不属于优抚安置工作内容的是( )。 A.协助老年优抚对

    下例选项中不属于优抚安置工作内容的是( )。A.协助老年优抚对象适应晚年生活B.协助安置对象适应新工作和环境C. 倾听安置对象的意见和心声D.为安

    答案解析

最新问题

Copyright © 2016-2023 114题库网(114158.com)All Rights Reserved.  免责声明 豫ICP备19007809号-5