在高管层的领导下，风险管理部门负责的工作主要有（ ）。
A.风险管理政策制度
B.风险管理工具方法
C.风险管理信息系统
D.风险敞口报告
E.重大风险管理事项的审议、审批
答案：A,B,C,D解析：风险管理部门在高管层(首席风险官)的领导下，负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系，组织开展各项风险管理工作，对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告，促进银行稳健经营、持续发展。故选项A、B、C、D正确。选项E为董事会负责的主要内容。
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上 对
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得
答案解析在我国商业银行 高管层层面普遍设立的机构有（ ）。
在我国商业银行，高管层层面普遍设立的机构有（ ）。A 信用风险委员会B 市场风险委员会C 操作风险委员会D 资产负债委员会E 董事会审计委员会
答案解析证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施 则该高管在禁入期不得
证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（ ）A 甲上市公司的财务总监B 为上市公司出具审计报告的注册会计师C 投
答案解析王某是一公司的高管 其2岁的儿子一直由姥姥照顾 因姥姥已年届7
王某是一公司的高管，其2岁的儿子一直由姥姥照顾，因姥姥已年届70岁，身体有些行动不便故户外活动较少。最近发现孩子盗汗、夜间常常惊醒，形成枕秃。请根
答案解析证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施 则该高管在禁入期不得
证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（ ）A 甲上市公司的财务总监B 为上市公司出具审计报告的注册会计师C 投
答案解析甲公司为母公司 其所控制的企业集团内2016年发生以下与股份支付
甲公司为母公司，其所控制的企业集团内2016年发生以下与股份支付相关的交易或事项：（1）甲公司与其子公司（乙公司）高管签订协议，授予乙公司高管100万
答案解析客户品质基础分析中 对借款企业高管人员素质的评价主要包括（）
客户品质基础分析中，对借款企业高管人员素质的评价主要包括（）。A 受教育程度B 商业经验C 修养品德D 经营作风E 进取精神
答案解析某商业银行因为高管贪污问题引起众多投资者对该商业银行进行负面
某商业银行因为高管贪污问题引起众多投资者对该商业银行进行负面评价，有人开始预期该公司股票会下跌，该商业银行面临的风险是（ ）。A 法律风险B 操作
答案解析2012年1月1日 甲公司向50名高管人员每人授予2万份股票期权 这
2012年1月1日，甲公司向50名高管人员每人授予2万份股票期权，这些人员从被授予股票期权之日起连续服务满2年，即可按每股6元的价格购买甲公司2万股普通股
答案解析上市公司董事 监事 高管应当对公司定期报告签署书面确认意见。
上市公司董事、监事、高管应当对公司定期报告签署书面确认意见。（ ）
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