当前位置: 首页 > 职业资格 > 问题详情
问题

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 应承担的法律责任有( )

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.
撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ.

发布时间:2024-04-26
参考答案

答案:B解析:证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的.依照《证券法》第205
条的规定处罚,即没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,
并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

相关问题
  • 我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定 一家证券公司用于质

    我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定,一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的()。A 5%B 10%C 15%D 30%

    答案解析
  • 证券公司承销证券 应当同发行人签订代销或者包销协议 载明的事

    证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明的事项包括()。Ⅰ 当事人的名称、住所及法定代表人姓名;Ⅱ 代销、包销证券的种类、数量、金额

    答案解析
  • 证券交易所 证券公司 证券登记结算机构 证券交易服务机构的从

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者

    答案解析
  • 证券公司经营证券经纪 证券投资咨询和与证券交易 证券投资活动

    证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务,注册资本最低限额为人民币1亿元。()请帮忙给出正确答案和分析,

    答案解析
  • 证券公司经营证券经纪 证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活

    证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本的最低限额为人民币()元。A 5千万B 5亿C 1千万D 1亿请

    答案解析
  • 证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的 注册资本最低限额为

    证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的,注册资本最低限额为人民币()。A 2000万元B 5000万元C 1亿元D 5亿元

    答案解析
  • 证券公司经营证券经纪 证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关

    证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。 ()

    答案解析
  • 证券交易所 证券公司和证券登记结算机构的从业人员 证券监督管

    证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律,行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内

    答案解析
  • 下列关于公司章程的说法 错误的是()。A.公司的经营范围由公司

    下列关于公司章程的说法,错误的是()。A 公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记B 证券公司必须依法制定公司章程C 公司可修改公司章程,改变经营范围

    答案解析
  • 证券公司承销证券 应当同发行人签订代销或者包销协议 并载明(

    证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,并载明()。I 当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ 代销、包销证券的种类、数量、金额及发

    答案解析

最新问题

Copyright © 2016-2023 114题库网(114158.com)All Rights Reserved.  免责声明 豫ICP备19007809号-5