证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案:D解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定.证券公司、
证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担任财务顾问:①最近
24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24
个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36
个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
第 150 题 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国
第 150 题 财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()A.正确B.错误
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第 19 题 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会
答案解析第 83 题 证券公司 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情
第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因
答案解析第 32 题 财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时
第 32 题 财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度,持续督导上市公司维持独立上市地位。A.1B.2C.3D.4
答案解析第 6 题 上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后
第 6 题 上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送()。A.持续上市总结报告书B.招股说明
答案解析第 120 题 一家财务顾问既可以为收购公司服务 也可以为目标公司
第 120 题 一家财务顾问既可以为收购公司服务,也可以为目标公司服务,但不能同时为收购公司和目标公司服务。()A.正确B.错误
答案解析第 4 题 独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续
第 4 题 独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起,应当不少于()。A.1个会计年度
答案解析第 2 题 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务 实
第 2 题 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产不低于人民币()万元。A.100B.200C.500D.1000
答案解析第 94 题 存在()情形的 不得担任独立财务顾问。A.上市公司持有
第 94 题 存在()情形的,不得担任独立财务顾问。A.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表
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第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历B.具有证券从业资格、取得执
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