主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。
①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚
②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形
⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤
答案：C解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；
上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。
保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；
严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
2017年5月 上交所甲上市公司公开发行可转换公司债券 下列构成
2017年5月，上交所甲上市公司公开发行可转换公司债券，下列构成发行障碍的有（）。Ⅰ．2014—2016年扣非前净利润分别为1000万、1500万、2000万，扣非后分
答案解析关于创业板首次公开发行股票 下列说法正确的有（ ）
关于创业板首次公开发行股票，下列说法正确的有（ ）A 发行人只能经营一种业务B 发行人最近三年主营业务没发生变更C 发行人最近两年董事、高管没发生
答案解析上市公司非公开发行股票时 认购邀请书发送对象的名单由上市公司
上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书包括( )。 Ⅰ 公司前30名股东 Ⅱ 不少于20家
答案解析以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（ ）
以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（ ）A 发行人只能经营一种业务B 发行人最近三年主营业务没发生变更C 发行人最近两年董事、监事、高级管理
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以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）A 地方融资平台公司B 房地产公司C 典当行D 中国证券业协会会员的担保公司E 主体信用评级为A+
答案解析某上市公司发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非
某上市公司发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订），关于认购邀请书的发送对象，正确的有（）。Ⅰ．
答案解析上市公司非公开发行股票结束后 应当编制并刊登发行情况报告书。
上市公司非公开发行股票结束后，应当编制并刊登发行情况报告书。发行情况报告书至少应当包括( )。 Ⅰ 备查文件 Ⅱ 本次发行的基本情况 Ⅲ
答案解析保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前 应当对以下（&#
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（ ）人员进行辅导。Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人Ⅲ．发行人的控股股东Ⅳ．发
答案解析关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）
关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ．参与首发股票
答案解析上市公司非公开发行股票 下列发行对象中可以竞价方式参与认购的
上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ）Ⅰ 境内战略投资者Ⅱ 已具备2年A股投资经验的个人投资者Ⅲ 信托公司的信托产品Ⅳ
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