当前位置: 首页 > 职业资格 > 问题详情
问题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求 证券公司应当对证券公司内部规章制度 重大决策 新产品和新业务方案等进行合规审查 也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查

发布时间:2024-04-26
参考答案

答案:C解析:其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。

相关问题
  • 我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定 一家证券公司用于质

    我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定,一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的()。A 5%B 10%C 15%D 30%

    答案解析
  • 证券公司承销证券 应当同发行人签订代销或者包销协议 载明的事

    证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明的事项包括()。Ⅰ 当事人的名称、住所及法定代表人姓名;Ⅱ 代销、包销证券的种类、数量、金额

    答案解析
  • 证券交易所 证券公司 证券登记结算机构 证券交易服务机构的从

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员,证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者

    答案解析
  • 证券公司经营证券经纪 证券投资咨询和与证券交易 证券投资活动

    证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务,注册资本最低限额为人民币1亿元。()请帮忙给出正确答案和分析,

    答案解析
  • 证券公司经营证券经纪 证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活

    证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本的最低限额为人民币()元。A 5千万B 5亿C 1千万D 1亿请

    答案解析
  • 证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的 注册资本最低限额为

    证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的,注册资本最低限额为人民币()。A 2000万元B 5000万元C 1亿元D 5亿元

    答案解析
  • 证券公司经营证券经纪 证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关

    证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。 ()

    答案解析
  • 证券交易所 证券公司和证券登记结算机构的从业人员 证券监督管

    证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律,行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内

    答案解析
  • 下列关于公司章程的说法 错误的是()。A.公司的经营范围由公司

    下列关于公司章程的说法,错误的是()。A 公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记B 证券公司必须依法制定公司章程C 公司可修改公司章程,改变经营范围

    答案解析
  • 证券公司承销证券 应当同发行人签订代销或者包销协议 并载明(

    证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,并载明()。I 当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ 代销、包销证券的种类、数量、金额及发

    答案解析

最新问题

Copyright © 2016-2023 114题库网(114158.com)All Rights Reserved.  免责声明 豫ICP备19007809号-5