中国证监会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。 （ ）
答案：对解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的下列人员，中 国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司的董事、监 事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人 员。②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制 人的董事、监事、高级管理人员。③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门 负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。④证券公司的控股股东、实际控制人或者证 券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。⑤证券服务机构的董事、监事、 高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际 控制人的董事、监事、高级管理人员。⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、 监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。⑦ 中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度 （)是合格
证券市场的存在和发展高度信赖各参与主体的诚信程度，()是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。A 遵纪守法B 诚实守信C 三公原则D 依法经营
答案解析诚信建设的指导思想是（)。A.保护投资者合法权益B.规范证券市场C
诚信建设的指导思想是()。A 保护投资者合法权益B 规范证券市场C 诚实守信D 求实守约
答案解析证券市场作为现代市场经济的核心内容之一 本身就起源于（) 并
证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于()，并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。A 货币交易B 信用交易C 信用制
答案解析下列关于证券市场诚信建设说法错误的是（)。A.证券市场诚信建设
下列关于证券市场诚信建设说法错误的是()。A 证券市场诚信建设应坚持“依法治市”与“以德治市”相结合的原则B 证券市场诚信建设应坚持“社会责任”与“
答案解析证券市场诚信建设应坚持（)基本原则。A.依法治市与以德治市相结
证券市场诚信建设应坚持()基本原则。A 依法治市与以德治市相结合B 社会责任与法律责任相结合C 行政监督与舆论监督相结合D 道德建设与法制建设相结合
答案解析在我国证券市场初创时期（1991－1996年) 制定和发布的一系列
在我国证券市场初创时期(1991-1996年) ，制定和发布的一系列法律、法规主要有()。A 《股票发行与交易管理暂行条例》B 《企业债券管理条例》C 《公司法》D 《证券法》
答案解析与证券市场的形成有密切关系的是（)。A.社会化大生产B.自给自足
与证券市场的形成有密切关系的是()。A 社会化大生产B 自给自足的小生产方式C 股份制发展D 信用制度
答案解析在我国证券市场初创时期（1991－1996年) 先后采用的国债发行方
在我国证券市场初创时期(1991-1996年) 先后采用的国债发行方式包括()。A 行政滩派B 承购包销C 国债一级自营商制度D 招标方式
答案解析从本质而言证券市场是（)直接交换的场所。A.现金B.价值C.财产权
从本质而言证券市场是()直接交换的场所。A 现金B 价值C 财产权利D 风险
答案解析证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（)等方面。A.交易对象
证券市场与一般商品市场的区别主要表现在()等方面。A 交易对象不同B 交易目的不同C 市场风险不同D 价格决定方式不同
答案解析Copyright © 2016-2023 114题库网（114158.com）All Rights Reserved. 免责声明 豫ICP备19007809号-5