下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。
A.提供、传播虚假信息 B.替客户办理账户开立
C.客户招揽 D.与客户约定分享投资收益
答案：A,B,D解析：【答案详解】ABD。根据《证券经紀人管理暂行规定》，证券经紀人及证券营销人员 的禁止性行为有以下几点：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖 的损失作出承诺。④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段 招揽客户。⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。⑥为客户之间的融资提供中介、担保 或者其他便利。⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒 体从事客户招揽和客户服务等活动。⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活 动。⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
除国家另有规定外 保险业和银行业 证券业 信托业实行（)。A.
除国家另有规定外，保险业和银行业、证券业、信托业实行()。A 分业经营、分业管理B 分业经营、统业管理C 统业经营、分业管理D 统业经营、统业管理
答案解析是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押 向符合
是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A 股票质押B 股票质
答案解析（）是指证券不再含有最近已宣布的送股 配股及转增权益。A. 除
（）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。A 除息B 除权C 派发D 含权请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
答案解析下列关于股票的性质描述错误的是（）。A.股票是综合权利证券B.股
下列关于股票的性质描述错误的是（）。A 股票是综合权利证券B 股票是证权证券、资本证券C 股票是有价证券D 股票是非要式证券请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
答案解析证券组合管理的主要内容包括：计划 选择时机 选择证券 修正
证券组合管理的主要内容包括：计划、选择时机、选择证券、修正、评价。（）
答案解析下列关于夏普指数的说法不正确的是（）。 A．夏普指数大的证券
下列关于夏普指数的说法不正确的是（）。A．夏普指数大的证券组合的业绩好B．夏普指数代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率C．夏普
答案解析关于票据的特征 下列说法中正确的是（)。A．票据为无因证券 一
关于票据的特征，下列说法中正确的是()。A．票据为无因证券，一经签发或流转，便与票据背后的关系发生分离。我国法律完全接受了票据无因性原则B．票据是
答案解析广义的有价证券包括很多种 其中有（）。 A．商品证券 B．凭证
广义的有价证券包括很多种，其中有()。A 商品证券B 凭证证券C 货币证券D 资本证券请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!
答案解析为证券交易提供集中登记 存管与结算服务 不以营利为目的的法人
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是()。A 证券监督管理机构B 证券登记结算机构C 证券交易所D 中国结算公司
答案解析证券业从业人员严守信用 实事求是是属于（)的行为规范内容。A.
证券业从业人员严守信用、实事求是是属于()的行为规范内容。A 正直诚信B 勤勉尽责C 廉洁保密D 自律守法
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