下列哪些情况属于公开发行证券（ ）
A.向不特定对象发行，结果150人认购
B.向特定对象发行，结果201人认购
C.通过报刊等广告发行
D.某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人
答案：A,B,C解析：《证券法》第十条：“……
有下列情形之一的，为公开发行：
(一)向不特定对象发行证券的：
(二)向特定对象发行证券累计超过200的：
(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变棚公开方式。”
另外需注意，《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
2017年5月 上交所甲上市公司公开发行可转换公司债券 下列构成
2017年5月，上交所甲上市公司公开发行可转换公司债券，下列构成发行障碍的有（）。Ⅰ．2014—2016年扣非前净利润分别为1000万、1500万、2000万，扣非后分
答案解析关于创业板首次公开发行股票 下列说法正确的有（ ）
关于创业板首次公开发行股票，下列说法正确的有（ ）A 发行人只能经营一种业务B 发行人最近三年主营业务没发生变更C 发行人最近两年董事、高管没发生
答案解析上市公司非公开发行股票时 认购邀请书发送对象的名单由上市公司
上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书包括( )。 Ⅰ 公司前30名股东 Ⅱ 不少于20家
答案解析以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（ ）
以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（ ）A 发行人只能经营一种业务B 发行人最近三年主营业务没发生变更C 发行人最近两年董事、监事、高级管理
答案解析以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（　&#
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）A 地方融资平台公司B 房地产公司C 典当行D 中国证券业协会会员的担保公司E 主体信用评级为A+
答案解析某上市公司发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非
某上市公司发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订），关于认购邀请书的发送对象，正确的有（）。Ⅰ．
答案解析上市公司非公开发行股票结束后 应当编制并刊登发行情况报告书。
上市公司非公开发行股票结束后，应当编制并刊登发行情况报告书。发行情况报告书至少应当包括( )。 Ⅰ 备查文件 Ⅱ 本次发行的基本情况 Ⅲ
答案解析保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前 应当对以下（&#
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（ ）人员进行辅导。Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人Ⅲ．发行人的控股股东Ⅳ．发
答案解析关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）
关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ．参与首发股票
答案解析上市公司非公开发行股票 下列发行对象中可以竞价方式参与认购的
上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ）Ⅰ 境内战略投资者Ⅱ 已具备2年A股投资经验的个人投资者Ⅲ 信托公司的信托产品Ⅳ
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