(2019年)根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）
Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C解析：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。
重大事件包括但不限于以下情况：证券公司或交易对手方破产的；证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的；一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的；标的产品集中度、波动率达到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构采取暂停、终止上市等重大措施的；金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的；其他影响金融衍生品交易的重大情况。
金融机构之间 金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和
金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品 交易属于交易所交易的衍生工具。 （ ）
答案解析OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式 通过集中的交易所 一对
OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工 具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交
答案解析证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()
证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A:50%B:60%C:80%D:100%
答案解析按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》 自营非权益类证券及
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A 50%B 100%C 200%D 500%
答案解析下列属于金融衍生品的是（ ）。
下列属于金融衍生品的是（ ）。A 股票 B 债券C 国债 D 股指期货
答案解析按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》 自营权益类证券及其
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A 营业利润B 最近3年累计净利润C 净资本D 总资产
答案解析根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》 金融衍生品存续期
根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）①证券公司或交易对手方破产的②一方拒不履行约定义务或丧失
答案解析金融衍生品交易业务主要包括( )。
金融衍生品交易业务主要包括( )。A、远期B、期货C、互换D、期权E、掉期
答案解析证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()
证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A:50%B:60%C:80%D:100%
答案解析金融衍生品交易(包括交易所内和交易所外)不存在交易对手信用风险
金融衍生品交易(包括交易所内和交易所外)不存在交易对手信用风险。（）
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