(2018年)财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A解析：财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
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第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．具有证券从业资格、取得执
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第 118 题 中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）A．正确B．错误
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建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。A 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B 建立集合资产管理计划投资
答案解析中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
答案解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务 财务顾问主办人不少
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。A．5B．7C．10D．15请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
答案解析中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为 依
中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（）
答案解析中国证监会责令改正的 财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可
中国证监会责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。（）
答案解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的 其财务顾问主办人
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。（）请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
答案解析财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 将被计
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计人诚信档案。（）请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
答案解析中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为 依
中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（）
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