保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作()。
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
答案:D解析:考点:考查保荐机构持续督导的内容。保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。A.价格信息B.发行
预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。A 价格信息B 发行人基本情况C 经营情况D 公司治理结构请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
答案解析债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有()。A.投资者
债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有()。A 投资者欢迎程度B 信用等级C 计息方式D 利息支付方式
答案解析信用风险主要受证券发行人的()。A.经营能力B.盈利水平C.事业稳
信用风险主要受证券发行人的()。A 经营能力B 盈利水平C 事业稳定程度D 规模大小
答案解析() 必须聘请律师事务所及律师 对有关文件进行审查并出具法律
(),必须聘请律师事务所及律师,对有关文件进行审查并出具法律意见书。A 股票发行人B 可转换债券发行人C 上市推荐人D 证券投资基金发起人
答案解析可以作为证券发行人的机构主要包括() 。A.政府和政府机构B.公
可以作为证券发行人的机构主要包括() 。A 政府和政府机构B 公司(企业)C 金融机构D 慈善机构
答案解析实物债券的券面上一般印有() 。A.债券面额B.债券期限C.债券发
实物债券的券面上一般印有() 。A 债券面额B 债券期限C 债券发行人全称D 还本付息方式
答案解析债券是发行人依照法定程序发行 并约定在一定期限还本付息的有
债券是发行人依照法定程序发行, 并约定在一定期限还本付息的有价证券。债券包括的含义() 。A 发行人是借入资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主
答案解析国际债券的发行人主要有() 。A.各国政府B.各国政府所属机构C.
国际债券的发行人主要有() 。A 各国政府B 各国政府所属机构C 银行及其他金融机构D 国际组织
答案解析龙债券的发行人来自() 。A.亚洲B.欧洲C.北美洲D.南美洲
龙债券的发行人来自() 。A 亚洲B 欧洲C 北美洲D 南美洲
答案解析发行人在确定债券期限时 会综合考虑市场利率变化方向和债券流通
发行人在确定债券期限时,会综合考虑市场利率变化方向和债券流通市场发育程度等因素。若发行人判断未来市场利率趋于下降,他倾向于发行()债券;若债券流通
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