基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()
A.公司是否独立运作
B.公平交易制度建设及执行情况
C.重大关联交易的执行情况
D.基金公司的收入情况
发布时间:2024-04-21正确答案:D
解析:合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外,合规检查还包括:
①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;
②基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;
③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
以下属于银行业消费者主要权利的有()。A.安全权B.隐私权C.知情
以下属于银行业消费者主要权利的有()。A 安全权B 隐私权C 知情权D 选择权E 公平交易权
答案解析下列关于公允价值的说法 不正确的是()。 A.公允价值是交易
下列关于公允价值的说法,不正确的是()。 A.公允价值是交易双方在公平交易中可接受的资产或债权价值 B.公允价值的计量可以直接使用可获得的市场价
答案解析公允价值 是指在公平交易中 熟悉情况的交易双方自愿进行资产交
公允价值,是指在公平交易中,熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额。()此题为判断题(对,错)。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
答案解析在重置成本计量下 资产和负债按照在公平交易中 熟悉情况的双方
在重置成本计量下,资产和负债按照在公平交易中,熟悉情况的双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额计量。()A.正确B.错误
答案解析根据《消费者权益保护法》的规定 消费者的权利主要包括()。A.
根据《消费者权益保护法》的规定,消费者的权利主要包括()。A.知悉真情权B.自主选择权C.公平交易权D.受尊重权E.上诉权
答案解析下列关于公允价值的说法 不正确的是()。A.公允价值是交易双方
下列关于公允价值的说法,不正确的是()。A.公允价值是交易双方在公平交易中可接受的资产或债权价值B.公允价值的计量可以直接使用叮获得的市场价格C.若
答案解析根据《消费者权益保护法》规定 消费者的公平交易权是指消费者的
根据《消费者权益保护法》规定,消费者的公平交易权是指消费者的哪项权利?A.有权自主选择商品品种。B.自主选择商品或者服务时,有权进行比较、鉴别和
答案解析在判断是否存在关联方关系时 应当看在处理与其它企业的交易时
在判断是否存在关联方关系时,应当看在处理与其它企业的交易时,是否存在着有碍公平交易的因素,交易结果是否影响投资者和债权人的利益等。 ()
答案解析资产的公允价值减去处置费用后的净额 应当根据公平交易中销售协
资产的公允价值减去处置费用后的净额,应当根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。 ()此题为判断题(对,错)。请帮忙
答案解析(五)李某和张某是好朋友 李某在张某的推荐下 在甲商场购买了
(五)李某和张某是好朋友,李某在张某的推荐下,在甲商场购买了乙公司生产的健身器材。购后第二天李某健身时,因健身器材的质量问题腿部被严重砸伤,经
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